1H420021 施工招标投标管理[编辑]
一、招标方式[编辑]
国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的项目，应当公开招标；但有下列情形之一的，可以邀请招标：
（1）技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择。
（2）采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大。
（3）国务院发展计划部门确定的国家重点项目和省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点项目不适宜公开招标的，经国务院发展计划部门或者省、自治区、直辖市人民政府批准，可以进行邀请招标。
（一）公开招标
1.招标公告和资格预审公告。招标单位应当在国务院发展改革部门依法指定的媒介，公开发布工程项目的招标公告和资格预审公告，在不同媒介发布的同一招标项目的招标公告或资格预审公告的内容应当一致。
2.招标文件和资格预审文件。招标人可以对发出的资格预审文件或者招标文件进行必要的澄清或者修改。
3.招标人应当在招标文件中载明投标有效期。投标有效期从提交投标文件的截止之日算起。
4.招标人可以自行决定是否编制标底。一个招标项目只能有一个标底。标底必须保密。招标人设有最高投标限价的，应当在招标文件中明确最高限价或者最高限价的计算方法。招标人不得规定最低投标限价。
5.两阶段招标。对技术复杂或者无法精确拟定技术规格的项目，招标人可以分两阶段进行招标。
（1）第一阶段，投标人按照招标公告或者投标邀请书的要求提交不带报价的技术建议确定技术标准，招标人根据投标人提交的技术建议确定技术标准和要求，编制招标文件。
（2）招标人向在第一阶段提交技术建议的投标人提供招标文件，投标人按照招标文件的要求提交包括最终技术方案和投标报价的投标文件。
6.资格预审
（1）国有资金占控股或者主导地位的招标项目，招标人应当组建资格审查委员会审查资格预审申请文件。
（2）资格预审应当按照资格预审文件载明的标准和方法进行。
（3）资格预审内容包括基本资格审查和专业资格审查。专业资格审查是资格审查的重点，主要内容包括：施工经历；人员状况，包括承担本项目所配备的管理人员和主要人员的名单和简历；施工方案，包括履行合同任务而配备的施工装备等；财务状况，包括申请人的资产负债表、现金流量表等。
（4）资格预审结束后，招标人应当及时向资格预审申请人发出资格预审结果通知书。
7.资格后审，即在开标后由评标委员会按照招标文件规定的标准和方法对投标人的资格进行审查，资格后审在发布招标公告时应说明。资格后审的内容和重点与资格预审相同。
8.招标人有下列行为属不平等招标：
（1）向不同投标人提供有差别的信息；
（2）设定与项目不相适应的资格、技术及商务条件；
（3）对不同投标人釆取不同的资格审查或评标标准；
（4）限定或指定特定的专利、商标、品牌原产地或供应者；
（5）非法限定投标人的所有制形式或组织形式；
（6）依法必须招标的项目，以特定行政区域或特定行业的业绩、奖项作为加分或中标条件。
（二）邀请招标
1.邀请招标类似于世界银行的选择性招标，即招标单位向部分经过考察符合投标资格的投标人，公开程序并发出邀请书进行招标投标工作的全过程。这种招标形式在国际上采用得较为普遍。其对招标人的要求与公开招标一致。
2.不属于依法必须进行招标的项目，或者不属于必须依法进行公开招标的项目，可以采用邀请招标；涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，不宜公开招标的，也可以采用邀请招标。
二、招标投标项目的分类[编辑]
1.项目总承包，即设计采购施工（EPC）/交钥匙总承包
承包商承担全部设计、设备及材料采购、土建及安装施工、试运转、试生产直至达产达标。这种承包形式是国际项目采用最多的承包模式，目前国内积极推行这一承包模式。
2.设计和釆购总承包（EP）
承包商承担工程的设计、设备采购（大部分业主把材料采购另行委托）及现场安装的技术指导，并承担投产运行后设计和设备质量的责任。
3.设计施工总承包（DB）
承包商承担工程的设计及土建安装施工，并承担投产运行后设计指标的实现及施工质量的责任。
4.采购及施工总承包（PC）
承包商承担设备及材料采购、土建安装施工至无负荷试运转，并承担投料运行后设备质量及施工质量的责任。
5.施工总承包（GC）
承包商承担土建及安装施工直至无负荷试运转结束。承包商除承担工程范围的内容和风险外，还应对投料运行后因施工质量而出现的问题负责。
6.机电工程、石油化工工程、冶炼工程、电力工程施工总承包
承包商只承担工程建设项目的机电设备安装工程，对投料运行后因安装质量出现的问题负责。这种承包模式目前国内相当普遍。
7.专业工程承包模式
机电工程中分各个专业进行承包的方式。工程分包大多采用这种模式。如机械设备安装工程承包、电气设备及自动化仪表安装工程承包、工业或建筑给水排水工程承包、防腐保温工程承包、筑炉工程承包、供暖通风工程承包、钢结构及非标准件制作安装工程承包等，甚至更细化的专业承包。
三、开标与评标管理要求[编辑]
（一）开标
1.开标应公开进行。开标时间应与提交投标文件截止时间相同。开标地点应为招标文件中预先确定的地点。若有变化应提前告知投标人。投标人少于3个的，不得开标。招标人应当重新招标。
2.开标程序。一般采用：宣布已递交投标保证金或投标保函及投标书的投标单位名单→检查投标书密封是否合格→投标单位资格审查（对资格后审而言）→合格投标单位抽签确定开标顺序→开商务标（依抽签的顺序依次公开唱读各投标单位商务报价）→开技术标→合格投标单位依次讲解标书或答疑→评标委员会评审标书（一般采用按招标文件公布的评分标准由评委各自打分、汇总）→评标委员会确定中标候选单位并报招标人→招标人宣布中标单位→颁发中标通知书。
（二）评标定标
1.评标委员会组成。一般由招标人代表和技术、经济等方面的专家组成，其成员人数为5人以上单数。其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的2/3。专家由招标人从招标代理机构的专家库或国家、省、直辖市人民政府提供的专家名册中随机抽取，特殊招标项目可由招标人直接确定。
2.评审方法。严格按照招标文件公布的评标办法和标准执行。首先进行资格审查，仅对资格审查合格的投标人进行后续的详细评审。对技术标和商务标按照细目的评分标准分别打分，按公布的比例合成总分，并确定排名顺序，经招标人确认，最终宣布中标单位。
3.评标完成后，评标委员会应当向招标人提交书面评标报告和中标候选人名单。
1H420022 施工招标条件与程序[编辑]
一、招标应具备的条件[编辑]
机电工程项目的招标，应当满足法律规定的前提条件，方能进行。
1.项目应履行审批手续并获批准。
2.有相应的资金或资金来源已落实，并在招标文件中如实载明。
3.招标人已经依法成立。
4.初步设计及概算已履行审批手续，并已获批准。
5.招标范围、招标方式和招标组织形式等应履行核准手续，并已获核准。
6.有招标所需的设计图纸及技术资料等。
二、招标文件编制的内容[编辑]
1.工程概况描述。
2.已批准的项目建议书或可行性研究报告；主要经济技术指标等。
3.承包范围（对含EP项目应提出配置要求及其技术指标要求）。
4.城市规划部门确定的规划控制条件和用地红线图，工程地质、水文地质、工程测量等建设场地勘察报告（对含E项目）。
5.供水、供电、供气、供热、环境、道路的基础资料，节能、环保、消防、抗震等要求（对含E项目）。
6.对执行技术标准、规范要求；各阶段的工期、质量、安全要求。如在施工招标文件中列出危大工程清单，要求施工单位在投标时补充完善危大工程清单，并明确相应的安全管理措施。
7.设备、主材供应方式及划分清单、工程量清单及主要设计图纸。
8.招标函及投标须知；投标书格式要求、投标截止日期及交投标书地点；投标人踏勘现场及答疑安排；投标保证金要求；合同主要条款；评标标准及方法以及需说明的其他内容。如住房和城乡建设部、国家发展和改革委员会等六部门联合发布《关于加强推进房屋建筑和市政基础设施工程实行工程担保制度的指导意见》（建市[2019]68号），明确提出：对于投标保证金可以保函的方式缴纳。
三、招标过程与程序[编辑]
1.招标过程
一般可分为发标前准备、招标投标、评标定标三个阶段。
2.招标程序
（1）发布招标公告及资格预审公告
主要内容：招标人名称，招标工程名称，项目批准机关名称，招标工程项目的性质、规模、结构类型，招标范围，标段划分，资金来源与落实情况，工程建设地点，计划开竣工日期，工程质量标准要求，标书费用，投标保证金及投标保函的要求，开标时间及地点，招标人及招标代理机构的名称，办公地点，联系人，联系方式，公告日期，投标商报名及提供资格预审的资料内容等。
（2）资格预审
1）资格预审应由资格审查委员会（资格后审由评标委员会）按照资格审查文件执行，不得随意提高或降低标准。
2）审查内容已在招标投标内容中阐述。
3）审查方法，一般分为初步评审和详细评审，并采用打分排名的形式淘汰不合格投标人或作为评标时的参考。合格投标人不得少于3家。
（3）其他程序和要求
1）投标人踏勘现场及招标文件答疑。一般在投标人领取标书后即可进行。
2）招标人对已发出的招标文件进行必要的修改、补遗、澄清及对投标人答疑时提出涉及招标内容变化的，应在投标文件截止时间至少15日前，以书面形式通知所有招标文件收受人。该澄清或者修改的内容为招标文件的组成部分。
3）投标、开标、评标。
4）颁发中标通知书。
5）签订合同。
3.废标及其确认
有下列情况之一的，评标委员会应当否决其投标：
（1）投标文件没有对招标文件的实质性要求和条件做出响应。
（2）投标文件中部分内容需经投标单位盖章和单位负责人签字的而未按要求完成及投标文件未按要求密封。
（3）弄虚作假、串通投标及行贿等违法行为。
（4）低于成本的报价或高于招标文件设定的最高投标限价。
（5）投标人不符合国家或者招标文件规定的资格条件。
（6）同一投标人提交两个以上不同的投标文件或者投标报价（但招标文件要求提交备选投标的除外）。
1H420023 施工投标条件与程序[编辑]
一、投标条件[编辑]
1.机电工程项目已具备招标条件。
2.投标人资格已符合规定，并对招标文件做出实质性响应。
3.投标人已按招标文件要求编制了投标文件。
4.投标人已按招标文件要求提交了投标保证金。
5.投标人参加依法必须进行招标的项目的投标，不受地区或者部门的限制，任何单位和个人不得非法干涉。
6.投标人有下列情况不得参与投标：与招标人存在利害关系可能影响招标公正性的法人、其他组织或者个人；单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位，不得参加同一标段或者未划分标段的同一招标项目投标。
二、投标程序[编辑]
1.研究招标文件
重点是投标人须知，合同条款，设计图纸，投标要求格式，工程范围，供货范围，主要设备规格、重量、数量及安装地点，工程量清单，计价和报价方式，技术规范要求，工期、质量、安全及环境保护要求等。
2.认真进行调查研究及调查重点
（1）投标工程的法律法规；工程所在地的地方法律法规及特殊政策；工程所在地的劳动资源和材料资源情况（含价格）；工程所在地的设备市场的租赁情况（货源及价格）等。
（2）工程所在地的自然条件、施工条件及环境、治安环境、气候、交通、通信、水电等资源情况。
（3）工程业主方项目资金落实情况及业主对工程项目如工期、质量、成本等的关注重点。
（4）竞争对手的状况，尤其是经验、业绩、装备、技术等。
（5）对拟分包的专业承包公司的考察，重点是资质、价格、技术及业绩等。
（6）参加现场踏勘与标前会议交底和答疑。
3.认真复核工程量
对于总价固定招标，因合同执行时是以总报价为基础进行结算的，要规避风险，若工程量出现较大差异，就会带来无法弥补的经济损失。
三、投标策略[编辑]
确定正确的投标策略，在投标工作中非常重要，尤其体现在信誉业绩、价格、缩短工期、质量标准、安全保证、优化设计、推广应用新技术及特殊的施工方案及施工工艺等。
1.技术标的策略
（1）突出自身优势，大扬其长，避其所短，尤其在业绩信誉、施工装备、技术水平和力量、施工组织等重点强调。
（2）突出工期目标，在满足业主工期要求时，提出适当缩短工期的目标和具体措施。
（3）强调质量控制的优势，提岀优于业主提出的质量目标及实现目标的具体措施。
（4）向业主提出一些有利于降低工程造价、缩短工期、保证质量的合理化建议及一些优惠条件。
2.商务报价的策略
（1）可采用不平衡报价法、多方案报价法、增加建议方案法、投标前突然竞价法、无利润竞标法、先亏后盈法等方式进行报价。
（2）根据投标单位的自身情况及此次招标投标的业主、竞争对手的实际情况确定。
四、编制投标书要点[编辑]
（一）技术标
1.设计方案描述（对含E的项目）
（1）突出设计合理性及安全性、生产工艺及节能减排环保的先进性、配置的精良和可靠性及各项经济技术指标的保证措施。
（2）主要装置的配置及其描述，突出生产工艺、产能、电耗等特点。
（3）自动化配置描述，突出配置水平及同类在建或已投入使用的工厂先进性比较。
（4）应用新技术和环境保护指标及其设计描述。
（5）根据不同地理位置对有关防止自然灾害的应对设计进行描述，如抗震、抗台风、防洪等；交图日期及质量保证措施。
2.设备采购（对含P的项目）
主要备选制造厂商资信、能力、技术、业绩的描述及选用原则和方法；监造方案描述，突出质量控制计划、措施及包装、发运、交货期保证措施。
3.材料采购的质量控制方案。
4.施工装备的配置
突出主要的、先进的、关键的吊装、施工机具及测量、检测仪器。
5.施工组织设计纲要
主要包括：施工组织机构及主要成员情况；施工进度计划及保证措施；质量标准及其保证措施；职业健康、安全、环境保证措施；主要施工装备配备计划；主要设备及专业的施工方案编制；突岀方案在技术、工期、质量、安全保障等方面有创新，利于降低施工成本。
（二）商务标
1.商务标报价的分类
总价一次包死，合同履行过程中不发生变更签证；包总价，但超出合同规定工程量范围可现场签证；工程量单价包干，这是我国目前采取较多的计价形式；施工图预算结算。
2.商务报价分析
（1）认真研究招标文件，核实工程量清单。做到不多报、不漏报、不废标，分析标书中的漏洞，为以后签订合同或索赔提供根据。
（2）认真评估自身的能力和市场走势，管理、技术、装备、资金等能力，以及当地市场人力、材料、施工机具租赁的价格和走势。
（3）认真分析和考虑工程的风险因素。如业主和自身的风险、工程风险、市场风险、资金风险及自然灾害等不可预见的风险，国外项目还应考虑政治、汇率等风险；认真考虑各种刚性和弹性税费的压缩空间；认真测算工程的盈亏平衡点并决定盈亏水平。
3.认真填写报价和密封商务标书。按招标文件规定的格式填写报价单，按规定要求密封商务标书。
五、电子招标投标方法[编辑]
1.电子招标投标活动
（1）电子招标投标活动是指以数据电文形式，依托电子招标投标系统完成的全部或者部分招标投标交易、公共服务和行政监督活动。
（2）电子招标投标系统根据功能的不同，分为交易平台、公共服务平台和行政监督平台。
2.电子投标要求
（1）电子招标投标交易平台的运营机构，以及与该机构有控股或者管理关系可能影响招标公正性的任何单位和个人，不得在该交易平台进行的招标项目中投标和代理投标。
（2）电子招标投标交易平台应当允许社会公众、市场主体免费注册登录和获取依法公开的招标投标信息，任何单位和个人不得在招标投标活动中设置注册登记、投标报名等前置条件限制潜在投标人下载资格预审文件或者招标文件。
（3）投标人应当在资格预审公告、招标公告或者投标邀请书载明的电子招标投标交易平台注册登记，如实递交有关信息，并经电子招标投标交易平台运营机构验证。
（4）投标人应当通过资格预审公告、招标公告或者投标邀请书载明的电子招标投标交易平台递交数据电文形式的资格预审申请文件或者投标文件。
（5）电子招标投标交易平台应当允许投标人离线编制投标文件，并且具备分段或者整体加密、解密功能。投标人应当按照招标文件和电子招标投标交易平台的要求编制并加密投标文件。投标人未按规定加密的投标文件，电子招标投标交易平台应当拒收并提示。
（6）投标人应当在投标截止时间前完成投标文件的传输递交，并可以补充、修改或者撤回投标文件。投标截止时间前未完成投标文件传输的，视为撤回投标文件。投标截止时间后送达的投标文件，电子招标投标交易平台应当拒收。
（7）电子招标投标交易平台收到投标人送达的投标文件，应当即时向投标人发出确认回执通知，并妥善保存投标文件。在投标截止时间前，除投标人补充、修改或者撤回投标文件外，任何单位和个人不得解密、提取投标文件。
（8）资格预审申请文件的编制、加密、递交、传输、接收确认等，适用上述关于投标文件的规定。
