机电工程管理与实务/1H420040 机电工程设备采购管理

1H420041 工程设备采购工作程序

—、设备采购工作的阶段划分

    设备釆购工作是从建立组织开始，经采买、催交、检验，直到最后一批产品通过检验为止。通常将设备采购管理分为三个阶段，即准备阶段、实施阶段和收尾阶段。
   （一）准备阶段
    准备阶段的主要工作内容包括：建立组织、执行设备采购程序，需求分析、熟悉市场，确定采购策略和编制采购计划。
   1.建立组织、执行设备采购程序
   （1）成立釆购小组。根据设备的重要程度、采购难度、技术复杂程度、预估资金占用量的大小，成立设备采购小组。
   （2）执行设备采购程序。设备采购小组的采买行为应符合《中华人民共和国招标投标法》的要求。
   2.需求分析、市场调查
   （1）需求分析。对拟采购的设备的技术水平、制造难易程度、特殊的检查仪表或器材要求、第三方监督检查要求（如果合同有要求的话）、对监造人员的特殊要求、售后服务的要求等做一个全面、细致的分析。
   （2）市场调查。重点调查原材料的供给情况、有类似设备的制造商业绩的情况、潜在厂商的任务饱和度、类似设备的市场价格或计价方式、类似设备的加工周期、不同的运输方式的费用情况等。
   3.确定采购方式和策略	
   （1）对潜在供货商的要求
   1）能力调查。调查供货商的技术水平、生产能力、生产周期。
   2）地理位置调査。调查潜在供货商的分布，地理位置、交通运输对交货期的影响程度。
    例如，超大型设备的制造和运输，若供货商的制造基地远离港口，就很难满足采购方整体到货的要求。若大宗设备制造，远离项目所在地，则运输周期和费用都会大大降低该供货商中标的概率。
   （2）确定采购策略
    确定采购策略就是确定采购招标方式。确定公开招标、邀请报价、单独合同谈判的方式。
   1）采用公开招标：对于市场通用产品、没有特殊技术要求、标的金额较大、市场竞争激烈的大宗设备、永久设备应采用公开招标的方式。
   2）邀请报价：对于拟采购的标的物数量较少、价值较小、制造高度专业化的情况，可以采用邀请报价的方式。
   3）单独合同谈判：对于拥有专利技术的设备、为使采购的设备与原有设备配套而新增购的设备、为保证达到特定的工艺性能或质量要求而提岀的特定供货商提供的设备、特殊条件下（如抢修）为了避免时间延误而造成更多花费的设备，宜采用单独合同谈判的方式。
   4.编制采购计划
   （1）设备采购计划的主要内容
    设备采购计划的主要内容包括：采购工作范围、内容及管理标准；采购信息（包括产品、服务、数量、技术标准和质量规范）；检验方式和标准、供方资质审核要求、采购控制目标和措施。
   （2）设备采购过程的里程碑计划
    设备采购应服务于项目的总体计划。设备采购计划应结合项目的总体进度计划、施工计划、资金计划进行编制，避免盲目性。
    例如，根据项目的总体进度安排，制订设备釆购招标、订单、监造计划、检验运输里程碑计划等，以保证设备能按项目的总体进度计划到达项目指定的地点，避免项目后期安装的设备在项目初期到达，占压资金，增加保管成本。
   （二）实施阶段
    采办小组的主要工作包括：接收请购文件、确定合格供应商、招标或询价、报价评审或评标定标、召开供应商协调会、签订合同、调整采购计划、催交、检验、包装及运输等。
   （三）收尾阶段
    釆办小组的主要工作包括：货物交接、材料处理、资料归档和采购总结等。

二、工程设备采购工作的要求

   1.保证设备质量
    必须严格按设计文件要求的质量标准进行采购、检查和验收。对于重型、重要设备，如大型锻压机、汽轮发电机、轧机、石油化工设备，应进行设备监造或第三方认证。
   2.保证采购进度
    以项目整体进度为着眼点，综合采用监造、催交、催运等手段，严格按拟定的设备采购周期进行控制，使设备采购计划与设计进度和施工进度合理搭接，处理好接口管理关系，以保证项目能按计划运行。
    例如，设备主装置、需要先期施工的设备及关键线路上的设备应优先采购。
   3.保证采购价格合理

三、设备采购文件的组成

    设备采购文件由设备釆购技术文件和设备采购商务文件组成。
   （一）设备采购技术文件
    设备采购技术文件包括设备请购书及请购书附件。
   1.设备请购文件
    设备请购书的内容包括：供货范围；技术要求和说明、质量标准；图纸、数据表；检验要求；供货商提交文件的要求等。
   2.请购设备的技术要求
   （1）设计规范和标准；特殊设计要求；底图和蓝图的份数、电子交付物的要求；操作和维修手册的内容和所需份数；图纸和文件的审批。
   （2）对制造设备的材质的要求；设备材料的表面处理和防腐、涂漆要求。
   （3）设备工艺负荷说明；超载能力和裕度要求；设备性能曲线。
   （4）控制仪表的要求；电气和公用工程技术数据。
   （5）指定用途、年限的备品备件清单。

（6）检验证书和报告；其他有关说明。

   3.请购书附件
    请购书附件内容包括：数据表、技术规格书、图纸及技术要求、特殊要求和注意事项等。
   （二）设备采购商务文件
   1.设备采购商务文件组成
    设备采购商务文件的内容包括：询价函及供货一览表；报价须知；设备采购合同基本条款和条件；包装、唛头、装运及付款须知；确认报价回函（格式）。
   2.设备采购商务文件的修订
   （1）修改设备采购商务文件。
    设备采购商务文件常釆用标准通用文件，在执行某一特定项目时，应根据项目合同及业主的要求把以上通用商务文件修改为适合该设备使用的设备釆购商务文件。
   （2）向潜在供货商发出设备釆购商务文件。
    设备采购技术文件和商务文件组成设备釆购文件后，即可按采买计划，依照程序规定向已经通过资质审查的潜在供货商发出。

四、设备采购文件编制要求

   1.设备采购文件的编制、审核及批准
   （1）设备釆购文件由项目釆购经理根据相关程序进行编制。
   （2）经过编制、技术参数复核、进度（计划）工程师审核、经营（费控）工程师审核，由项目经理审批后实施。
   （3）若实行公开招标或邀请招标的，还要将该文件报招标委员会审核，由招标委员会批准后实施。
   2.编设备采购文件的编制依据
    设备采购文件的编制依据包括：工程项目建设合同、设备请购书、采购计划及业主方对设备采购的相关规定等文件。

1H420042 工程设备采购询价与评审

一、设备采购询价的工作程序

    选择合格供货商→招标文件（询价文件）的编制和发放→询价和报价文件的接收→报价的评价→报价评审结果交业主确认（若项目合同有此规定）→召开厂商协调会并决定中标厂商→签订购货合同。

二、选择合格供货厂商

   （一）预询价
    在EPC项目投标阶段，投标单位要根据业主（建设方）提出的要求及项目的主要参数制定项目采购的总体方案，对项目的主要材料和设备参数进行初步框定，按框定的材料和设备参数向供货商询价，作为EPC项目进行项目总承包报价的依据。
   （二）合格供货商的审查内容
    对于准备进入釆购系统的供货商，资格预审要按各公司或集团公司的程序进行，重点考察的内容有：
   1.供货商所取得的制造许可是否满足该类设备制造。
   2.供货商的生产装备和技术水平是否满足该类设备制造要求，并能保证产品质量和进度。
   3.供货商执行合同的信誉。
   4.供货商经营管理和质保体系运行状态。
   5.上年和当时的财务状态良好。
   6.当年的生产负荷状态。
   7.同型号或类似设备的供货业绩。
   8.供货商制造场地至建设现场的运输条件。
   9.外协件来源及质量、外协厂家成套能力、资金状况和执行合同的信誉。
   （三）公开招标的供货商名录
    设备采购实行公开招标时，由招标人通过公众媒体发出招标公告，对所有参与投标的潜在供货商需进行资格审查。已通过资格审查的潜在供货商均可参与投标。
   （四）邀请招标的供货商名录
   1.形成“短名单”。	
    在项目实施过程中，设备釆购方为了避免不同技术档次、信誉档次、产品质量档次的供货商之间进行恶性竞标，往往在已有的合格供货商名录中，挑选更加符合设备供货要求的潜在供货商，形成“短名单”。
   2.严格按程序进行“短名单”筛选。
    入选“短名单”规则的制定、评审工作流程；审定人员（评委）资格的认定；形成的“短名单”的报批；由监督部门监督检查其公正性，并经建设方或上级主管部门审批。
   3.结合设备的实际，审查潜在供货商的资质文件。
   （五）审查潜在供货商
   1.供货商的地理位置
    审查供货商的地理位置，以能方便地取得原材料、方便地进行成品运输为关注点，一般以距建设现场或集货港口比较近为宜。关注是否有方便的陆上交通或水路航道。
   2.装备能力
    审查供货商的装备能力，力求与拟采购设备的制造要求相匹配。例如，特种设备的生产单位必须取得相应的制造许可；需要整体热处理的超大反应器，制造厂没有与之相适应的大型整体热处理炉，则该厂将不能进入本设备采办的后续流程。
   3.生产任务安排与项目的进度协调
    审查供货商生产任务的饱满程度，以期供货商的生产安排与项目的进度要求协调一致。
   4.供货商的信誉
    审查供货商的信誉。通过走访、调査、交流等手段，了解潜在供货商的企业信誉。

三、设备采购评审

   （一）技术评审
    设备采购小组应在开标后尽快组织相关专家，按《中华人民共和国招标投标法》的规定，进行投标文件的评审。评审包括技术评审、商务评审和综合评审。
   1.技术评审组织
    技术评审由项目设计经理组织，由相关专业的专家进行（可外聘专家）。
   2.技术评审的依据		
    以设备采购招标文件中的技术评审规定为依据，对供货商的技术标书进行评审。
   3.供货商的评价推荐
    在对供货商在评价合格的基础上作横向比较并排出推荐顺序。
   （二）商务评审
   1.商务评审组织
    商务评审由采购工程师（或费控工程师）组织，由相关专业的专家进行评审（可外聘专家）。
   2.综合评价，排出推荐顺序
   （1）综合评价的依据
   1）对于技术评审不合格的厂商不再作商务评审；
   2）设备采购招标文件（询价商务文件）和厂商的商务报价；
   3）未列入评标办法的指标不得作为商务评标的评定指标。
   （2）对供货商的评价、推荐
   1）对照招标书逐项对各家商务标的响应性做出评价，重点评审供货商的价格构成是否合理并具有竞争力。
   2）推荐供货商应严格按经过批准的评标办法进行。
   3）对各潜在供货商的商务报价做横向比较并排出推荐顺序。
   3.按程序报请审批
   （三）综合评审
   1.综合评审组织
   （1）采购经理在技术评审和商务评审的基础上组织综合评审；
   （2）评审人员由有相关专业的专家组成，按规定的程序进行评审。
   2.评价、审批
   （1）综合评审既要考虑技术，也要考虑商务，应从质量、进度、费用、执行合同的信誉、同类产品业绩、交通运输条件等方面综合评价并排出推荐顺序。
   （2）项目经理依据推荐的供货商排名审批评审结果。对于价格高、制造周期长的重要设备还需要按程序报请业主（如果合同上有规定的）和上级主管单位审批。
   （3）如报价突破已经批准的预算，则需要从费控工程师开始逐级办理审批手续。
   （4）按程序报请审批。最终按经过批准的修正预算进行控制。

1H420043 工程设备监造大纲与监造工作耍求

一、编制工程设备监造大纲

   （一）设备监造大纲的编制依据
    设备建造大纲的编制依据包括：设备供货合同；国家有关法规、规章、技术标准；设备设计（制造）图纸、规格书、技术协议；设备制造相关的质量规范和工艺文件。
   （二）设备监造大纲的内容
   1.制定监造计划及进行控制和管理的措施；
   2.明确设备监造单位，若外委则需签订设备监造委托合同；
   3.明确设备监造过程，有设备制造全过程监造和制造中重要环节的监造；
   4.明确有资格的相应专业技术人员到设备制造现场进行监造工作；
   5.明确设备监造的技术要点和验收实施要求。

二、设备监造的要求

   （一）监造人员的要求
   1.监造人员应具有本专业的丰富的设备制造、检验经验，熟悉相关专业标准。
   2.监造人员应专业配套，熟练掌握监造设备合同技术规范、生产技术标准、工艺流程以及补充技术条件的内容。
   3.掌握质量管理基本知识，能进行质量管理体系审核。
   4.掌握所监造设备的生产工艺及质量影响的因素。
   5.具备一定的组织协调能力，有高度的责任感，善于处理问题。
   6.思想品德好，作风正派，身体健康。
   （二）设备监造审查的内容
   1.审查制造单位质量管理体系；生产工艺文件和质量验收文件；质量检查验收报告。
   2.审查原材料、外购件的质量证明书和复验报告。
   3.审查设备制造过程中的特种作业文件，审查特种作业人员资格证。
   4.现场见证，如外观质量、规格尺寸、制造加工工艺等。停工待检点见证。
   （三）审核质量保证体系的技术文件
   1.监造过程相关的质量管理体系文件，如程序文件及作业工艺文件。
   2.设备制造过程中不合格品控制及其纠正措施控制程序。
   3.监造记录、检查监督员工作定期报表等。

三、监督点的设置

    根据设备监造的分类，设置监督控制点，包括对设计过程中与合同要求的差异的处置。主要监督点的设置要求：
   （一）停工待检（H）点设置
   1.针对设备安全或性能最重要的相关检验、试验而设置。
   2.重要工序节点、隐蔽工程、关键的试验验收点或不可重复试验验收点。
   3.停工待检（H）点的检查重点之一是验证作业人员上岗条件要求的质量与符合性。
    例如，压力容器的水压试验就属于停工待检点。监督人员须按标准规定监视作业，确认该点的工序作业。
   （二）现场见证（W）点设置
   1.针对设备安全或性能重要的相关检验、试验而设置。
   2.监督人员在现场进行作业监视。
    例如，因某种原因监督人员未出席，则制造厂可进行此点相应的工序操作，经检验合格后，可转入下道工序，但事后必须将相关的结果交给监督人员审查认可。
   （三）文件见证（R）点设置
   1.制造厂提供质量符合性的检验记录、试验报告、原材料与配套零部件的合格证明书或质保书等技术文件
   2.设备制造相应的工序和试验已处于可控状态。

四、监造工作要求

   （一）日常巡检
   1.由监造人员现场检查。
   2.日常巡检内容：
   （1）检查制造单位执行工艺纪律情况、工序质量情况、各种工艺文件的贯彻情况。
   （2）不合格品的处置以及标识、包装和发运情况。
   （二）监造会议
   1.由监造机构或监造工程师组织。
   2.根据设备监造需要，召开相关单位、人员参加的协调会议，协调处理质量、进度等方面的问题。
   （三）现场监督
   1.停工待检（H）点的监督
   （1）控制点的检査。针对重要工序节点、隐蔽工程、关键的试验验收点或不可重复试验验收点，监造工程师必须按制造商提交的报检单中的约定时间，参加该控制点的检查。
   （2）制造商未按规定提前通知监造人员参加现场监督，监造人员有权要求重新见证、现场检验。
   （3）停工待检点需由监造工程师签证后，制造商方能转入下道工序。
   2.现场见证（W）点的监督
   （1）监造工程师应对现场见证（W）点进行旁站监造。
   （2）制造商需提前通知监造人员，监造人员在约定的时间内到达现场进行见证和监造。
   （3）现场见证（W）点作业时应有监造人员在场对制造单位的试验、检验等过程进行现场监督检查，对符合要求的予以签认。
   （4）制造商未按规定提前通知，致使监造人员不能参加现场监督，监造人员有权要求重新见证、现场检验。
   （5）监造人员未按规定程序提出变更见证时间而又未能在规定时间参加见证时，制造商可进行下道工序。W点则转为R点见证。
   3.文件见证（R）点的监督
   （1）监造人员审查设备制造单位提供的文件，并对符合要求的资料予以签认。
   （2）主要检查的内容
   1）原材料、元器件、外购件、外协件的质量证明文件；
   2）生产工艺文件、进度计划、技术方案；
   3）制造过程中的检验、试验记录；
   4）人员资格证明。
   （四）质量分析会
   1.召开质量分析会的目的
    在设备制造过程中如发生质量问题，监造工程师应及时通知制造商处理，并组织有关单位召开质量分析会，分析原因，制定整改措施和预防措施，同时将相关情况以书面形式报告委托方。
   2.整改措施和预防措施的实施
   （1）监造工程师应组织相关方召开周例会、月例会。
   （2）就质量、进度、整改措施和预防措施的实施情况进行通报和总结。
   （五）相关信息
   1.监造人员在监造过程中要记好监造日记
   （1）记录每天监造检查工作内容及相关情况。
   （2）发现、发生质量问题，应及时通知制造商处理，组织相关人员分析原因，制定纠正措施和预防措施。
   （3）将相关情况以书面形式向委托方汇报。
   2.监造周报及月报
   （1）监造工作小组每周一向委托方提交上周的“监造周报”，在每月的规定日期前提交上月“监造月报”，“监造月报”应能全面反映设备监造过程中的质量、进度及问题处理情况。
   （2）“监造周报”和“监造月报”内容：
   1）设备制造进度情况；质量检查的内容；
   2）发现的问题及处理方式；前次发现问题处理情况的复查；
   3）监造人、时间等其他相关信息。
   3.监造总结
   （1）设备监造工作结束后，监造工程师应编写设备监造工作总结；
   （2）整理监造工作中的有关资料、记录等文件。

1H420044 工程设备检验要求

一、设备验收的主要依据

   （一）设备采购合同的主要内容
   1.与设备有关的全部参数、型号、数量、性能和其他要求。
   2.供货时间、备品备件数量。
   3.相关服务要求。如安装、使用、维护服务，施工过程的现场服务。
   （二）设备相关的技术文件、标准
   1.设计单位的设备技术规格书、图纸和材料清册。
   2.国家标准、法规。
   （三）监造大纲
    设备采买单位制订的监造大纲。

二、设备验收的内容

    设备验收内容主要包括核对验证、外观检查、运转调试检验和技术资料验收。
   （一）核对验证
   1.核对设备的型号规格、设备供货厂商、数量等。
   2.设备整机、各类单元设备及部件出厂时所带附件、备件的种类、数量等应符合制造商出厂文件的规定和定购时的特殊要求。
   3.关键原材料和元器件质量及质量源明文件复核，包括关键原材料、协作件、配套元器件的质量及质保书。设备复验报告中的数据与设计要求的一致性。关键零部件和组件的检验、试验报告和试验记录以及关键的工艺试验报告与检验、试验记录的复核。
   4.验证产品与制造商按规定程序审批的产品图样、技术文件及相关标准的规定和要求的符合性。设备与重要设计图纸、文件与技术协议书要求的差异复核，主要制造工艺与设计技术要求的差异复核。
   5.购置协议的相关要求是否兑现。核实变更的技术方案是否得到落实，查阅设备出厂试验的质量检验文件，是否符合设备采购合同的要求；查阅制造商提供的证明和说明出厂设备符合规定和要求所必需的文件和记录。
   （二）外观检査
   1.主要检验内容
   （1）设备的完整性、管缆布置、连接件、焊接结构件。
   （2）工作平台、加工表面、非加工表面。
   （3）外观、涂漆、贮存、接口。
   （4）非金属材料、备件、附件专用工具。
   （5）包装、运输、各种标志。
   2.检验要求
   （1）符合供货商技术文件的规定和采购方的要求。
   （2）产品标志应符合相关特定产品标准的规定。
   （三）运转调试检验
   1.设备的调试和运转应按制造商的书面规范逐项进行。
   2.所有待试的动力设备，传动、运转设备应按规定加注燃油、润滑油（脂）、液压油、冷却液等。
   3.相关配套辅助设备均应处于正常状态。
   4.记录有关数据形成运转调试检验报告。
   （四）技术资料的验收
   1.设备出厂验收文件一般称为设备随机文件，应为文本文件和电子文档。
   2.技术资料应符合国家、行业的有关法律法规和相关标准的规定。

三、设备施工现场验收要求

   （一）设备施工现场验收组织和参与人员
   1.由建设单位组织设备施工现场验收。
   2.参加验收人员：由建设单位、监理单位、设备供货厂商、施工方有关代表参加。
   （二）设备验收的依据和验收步骤
   1.岀厂设备验收。按设备采购合同与监造大纲，相关技术文件、标准、法规有关规定进行。
   2.进场设备验收。结合现场的实际，按规定的验收步骤实施。
   （三）设备的包装、存放、开箱检查要求
   1.对进场设备包装物的外观检查，按进货检验程序规定实施。
   2.设备安装前的存放、开箱检查，按设备存放、开箱检查规定实施。
   （四）进口设备验收及进场验收的规定
   1.验收进口设备首先应办理报关和通关手续。
   2.经商检合格后，再按进口设备的规定，进行设备进场验收工作。